Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
➤ Gửi thông báo lỗi ⚠️ Báo cáo tài liệu vi phạmNội dung chi tiết: Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
LỜI NÓI DẦUThị ir- ờng chứng khoán đâu liên irên Thế giới đã đ- ợc thành lập cách đây hàng train nàin và đến nay TTCK đã đ- ực thiết lập ờ hầu hết các Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNc n- ớccó nền kinh te thị tr- ờng. TTCK gân lien với sự phát triển của nen kinh tê'thị tr- ờng. Nhận thức d- ợc vấn dề dó Việt Nam dã sớm bát dầu nghiên cứu lý luận và kinh nghiệm của các n-ớc trong việc thiết lặp và vận hành TTCK. Tháng 7/2000. TTCK Việt Nam dã xuất hiện.TTCK đã đ- ực hình (lung là Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN lổng thể các mối quan hệ kinh lê xã hội vì nó là nơi huy dộng các nguổn von trung và dài hạn cùa nen kinh tố. Trong hoạt dộng của hệ thống giao dịchGiải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
chứng khoán cácCTCK dõng vai trò ráì quan irọng trong quá trình xây dựng và phát tricn thị ĩr- ờng. Chúng có vai trò huy dộng vốn. vai trò xác dinh giLỜI NÓI DẦUThị ir- ờng chứng khoán đâu liên irên Thế giới đã đ- ợc thành lập cách đây hàng train nàin và đến nay TTCK đã đ- ực thiết lập ờ hầu hết các Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN nhưng kết quả nhất dinh góp phần thúc dẩy thị ĩr- ờng phát triển. tuy nhiên vần còn nhiều bàì cập. Các CTCK Việi Nam phấn lớn đểu là các công ly trực thuộc các ngân hàng th- ong mại vì vây tạo nén một dạc dicm riêng b lột cũ a các CICK Việl Nam so với các n- ớc khác. Chính vì những lý do irên mà em Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN dã lựa chọn dé tài "Giãi pháp hoàn thiẹn và phát triển hoạt động cua cong ty TNIIII chứng khoán NTINo&PTNT VN”. Bài bài viết của em dược kết câu gómGiải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
3 phán chính:Ch- ong 1: Nhung vãn dẻ chung ve hoạt dọng của cong ty chúng khoán.Ch- ong 2: Thực trạng hoạt dọng cùa cong ty TNHH chúng khoán NIINo&PTMLỜI NÓI DẦUThị ir- ờng chứng khoán đâu liên irên Thế giới đã đ- ợc thành lập cách đây hàng train nàin và đến nay TTCK đã đ- ực thiết lập ờ hầu hết các Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNbàng những nhận thức trẽn cơ sở lý thuyết d- ợc học và thực tế di thực lập có thể khác họa đ- ợc thực trạng của một trong số các CTCK Việt Nam hiện nay nhám d- a ra những giải pháp cụ thể để phát triển hoạt động kinh doanh cùa công ty cũng nh- toàn thị tr- ờng.CH ONG1NHỮNG VÂN ĐỀ CHUNG VỂ HOẠT ĐỘNG Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNCỦA CÔNG TY CHÚNG KHOÁN1.1 Kháỉniệm và vai trò của Cong ty chứng khoán(CTCK)l.i.l.Khái niệm vé CTCKCTCK là một định chế tài chính tiling gian thực hiệGiải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
n các nghiệp vụ trẽn thị Ir- ờngchứng khoán (TI CK).Qua đó. CTCK cấn pìiâi đám báo các điều kiện sau:Vổ nhãn lực: ngoài có trình dộ chuyôn môn trôn lĩLỜI NÓI DẦUThị ir- ờng chứng khoán đâu liên irên Thế giới đã đ- ợc thành lập cách đây hàng train nàin và đến nay TTCK đã đ- ực thiết lập ờ hầu hết các Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNáp ứng các yêu cầu về kiên thức, trình (tộ chuyên món và k inli nghiỌm. cung nh- mức dộ tín nhiỌm, tính tiling thực. Hầu hốt các n- ờcdểu yêu cáu nhân viên cùa CTCK phải có giấy phép hành nghề. Những ng- Ờ1 giữ các chức danh quán lý còn phái dòi hoi có giấy phép (lại diện.Vé cơ sở vật chất, công ngh Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNệ: CTCK cần phai dam bào yôu cầu vổ cơ sờ vật chất lôi tìiiểu cho CTCK nil- : mức VÔÌ1 pháp (lịnh theo lừng loại hình kinh doanh chứng khoán dã d-ợc qGiải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
uy dịnh trong diéu 66. nghị (tịnli 144/2003/NĐ-CP.Công ty chứng khoán thực hiện các hoạt (lộng kinh doanh, ('ác ('TCK cũng nh- băt cứ một tổ chức kinhLỜI NÓI DẦUThị ir- ờng chứng khoán đâu liên irên Thế giới đã đ- ợc thành lập cách đây hàng train nàin và đến nay TTCK đã đ- ực thiết lập ờ hầu hết các Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN các hoạt dộng trung gian hoặc thu lợi nhuận từ các hoạt động kinh doanh mua bán chứng khoán.U.2.Vaitrò của CTCK.*Dối với các tổ phát hành: mục tiêu tham gia vào TTCK cùa các tổ chức phát hành là huy động vốn thông qua việc phát hành các chứng khoán. Vì vạy, thông qua hoạt dộng đại lý phát hành, bão Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN lành phát hành, các CTCK có vai trò lạo ra cư chẻ'huy động vốn phục vụ cho các nhàphát hành. Đổng thời, thông qua nghiệp vụ t- vấn của các CTCK giúpGiải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
cho tó chức phát hành nhanh chóng huy động vòn.*Đối với các nhà dán í-: Thõng qua các hoạt dộng nh- mõi giới, t- vãn dáu l- . quán lý (lanh mục đầu l-LỜI NÓI DẦUThị ir- ờng chứng khoán đâu liên irên Thế giới đã đ- ợc thành lập cách đây hàng train nàin và đến nay TTCK đã đ- ực thiết lập ờ hầu hết các Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNung gian sẽ làm SC làm tang chi phí cho ng- ời mua và ng- ời bán. Tuy nhiên, đối với TI CK, sự biến động th-ờng xuyên của giá cá chứng khoán cũng nh mức dộ rủi ro cao SC làm cho nhà dầu ĩ- tốn kém chi phí, cõng sức và lliời gian tìm hiểu thông tin tr-ớc khi quyết định đau l-. Nh-ng thông qua các CTC Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNK. với trình dô chuyên môn cao và uy tín nghé nghiệp sẽ giúp cho các nhà (tấu l- thực hiện các khoán (táu l- một cách hiệu quá.*Đối vớiTTCK: cõng ty cGiải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
hứng khoán thô hiộn hai vai trò.+ Góp phần tạo lập giá cà, diet! tiết thị tr- ờng: Giá cà chứng khoán là do thị tr- ừng quyết định. Tuy nhiởn, dỏ’ d- LỜI NÓI DẦUThị ir- ờng chứng khoán đâu liên irên Thế giới đã đ- ợc thành lập cách đây hàng train nàin và đến nay TTCK đã đ- ực thiết lập ờ hầu hết các Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNnh viên của thị tr- ờng. do vậy họ cũng góp phẩn tạo lập giá cá thị tr- ờng thông qua (tấu giá. Trên thị Ir- ờng sơ cấp, các CI’CK cùng các nhà phát hành d- a ra mức giá đầu tiên. Chính vì vậy giá ca của mỏi loại chứng khoán giao (lịch (lều có sự tham gia (tịnh giá cùa các (TI CK, các CTCK còn thể h Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNiên vai trò lớn hơn khi tham gia diều tiết thị tr- ờng. Đó' báo vệ nhũng khoan đầu t- của khách hàng và bão vệ lợi ích của chính mình, nhiều CTCK đà (Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
lành một tỷ lệ nhất định các giao dịch để thực hiện vai trò bình ổn thị tr- ờng.+ Góp phần làm tang tinh thanh khoan cùa các tài sàn tài chính: TTCK cLỜI NÓI DẦUThị ir- ờng chứng khoán đâu liên irên Thế giới đã đ- ợc thành lập cách đây hàng train nàin và đến nay TTCK đã đ- ực thiết lập ờ hầu hết các Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNcơ cliế giao dịch trên thị tr- ờng. Trên thị rr- ờng cấp một. do thực hiện các nghiệp vụ nh- báo lãnh phát hành, chứng khoán hoá, các CTCK không những huy động đ- ực nguồn vón đ-a vào sán xuất, kinh doanh cho nhà phát hành mà còn làm tâng tính thanh klioãn cùa các tài sân lài chính đ- ực đáu t- vì c Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNác chứng khoán quađợt phát hành sẽ d- ợc mua bán giao dịch trên thị tr- ờng cấp hai. Điều này làm giảm rủi ro. tạo nên tâm lý yên lâm cho nhà đáu I-.Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
Trên thị ir- ờng cấp hai. do thực hiện giao dịch mua và bán các cTCK giúpng- ời đầu t- chuyển đổi chứng khoán thành liền mật và ng- ợc lại. Những hoạtLỜI NÓI DẦUThị ir- ờng chứng khoán đâu liên irên Thế giới đã đ- ợc thành lập cách đây hàng train nàin và đến nay TTCK đã đ- ực thiết lập ờ hầu hết các Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNg lin về thị TICK cho các co’quan quán lý thị ir- ờngđể 111 ực hiện mục liêu dó. Các CTCK thực hiộn d- ợc vai trò này bơi vì họ vừa Là ng- ời bào lãnh phát hành cho các chứng khoán mới. vừa là tiling gian mua bán chứng khoán và thực hiện các giao (lịch irén thị ir-ờng. Một trong những yêu cấu của TI Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN CK là các thõng tin cần phái d- ợccỏng khai hoá d- ỚI sự giám sát cũa cơ quan quàn lý thị Ir-ờng. Việc cung căp thông tin vừa là quy (tịnh của hệ thốGiải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
ng luật pháp, vừa là nguyôn tác nghé nghiọp cùa các CTCK vì CTCK can phái minh bạch và cõng khai trong hoạt động. Các thông tin CTCK có thể cung cấp bLỜI NÓI DẦUThị ir- ờng chứng khoán đâu liên irên Thế giới đã đ- ợc thành lập cách đây hàng train nàin và đến nay TTCK đã đ- ực thiết lập ờ hầu hết các Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNớ thể kiêm soát và chông các hiện l- ợng thao túng, lũng doạn bóp méo thị tr- ờng.Tóm lại. CTCK là một tổ chức chuyên nghiệp trẽn TTCK. có vai trò cần thiốĩ và quan trọng đói vời các nhà đẩu l-. các nhà phát hành đói với các cư quan quán lý thị tr- ờng và dối với thị tr- ờng chứng khoán nói chung.1. Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN2.Phan loạiCTCK.Tại Việt Nam theo quyết định sô' 04/1998/QĐ - UBCK ngày 13/10/1998 cùa ƯBCKNN, CTCK là công ty cổ phần, công ty TNHH thành Lập hợp pháGiải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
p tại Việt Nam. đ-ợc ƯBCKNN cấp giấy phép thực hiện một hoặc một sô' loại hình kinh doanh chứng khoán. Do đạc điểm cúa một CTCK có thể kinh doanh trênLỜI NÓI DẦUThị ir- ờng chứng khoán đâu liên irên Thế giới đã đ- ợc thành lập cách đây hàng train nàin và đến nay TTCK đã đ- ực thiết lập ờ hầu hết các Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VNgiới chứng khoán: là công ly chì thực hiện việc trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng de h- ờng hoa hóng.*Công ly háo lãnh phái hãnh chứng khoán: là CTCK có linh vực hoại động chù veil là thực hiện nghiệp vụ bão lành dế h- ờng phí hoặc chênh lệch giá.*Công ly kinh doanh chứng khoán: là (TICK Giải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN chu yêu Ui ực hiện nghiệp vụ kinh doanh, có nghĩa là tự bó vốn và chịu trách nhiệm vổ hậu quà kinh doanh.*Công ly Irái phiếu: là CTCK chuyên mua bánGiải pháp hoàn thiện và phát triển hoạt động của công ty TNHH chứng khoán NHNoPTNT VN
các loại irái phiêu.LỜI NÓI DẦUThị ir- ờng chứng khoán đâu liên irên Thế giới đã đ- ợc thành lập cách đây hàng train nàin và đến nay TTCK đã đ- ực thiết lập ờ hầu hết cácGọi ngay
Chat zalo
Facebook