LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)
➤ Gửi thông báo lỗi ⚠️ Báo cáo tài liệu vi phạmNội dung chi tiết: LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)
LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)
PHÁT TRIẾN NGHIỆP vụ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)LUẬN VĂN THẠC sĩ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNGHÀ NỘI, 20222BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM) TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TỄ QUỖC DÂNPHÁT TRIẾN NGHIỆP vụ MÔI GIỚI TẠI CỐNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)LUẬN VĂN THẠC sĩ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNGHÀ NỘI, 20223MỤC LỤCLỜI CẢM ƠNLời đâu tiền, tôi muốn bày tó lòng biết o’n của mình đên tập thế cán bộ giáng viên Khoa Tài chính - Ngân Hàng nói ri LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)êng và tập thẽ cán bộ Giàng viên của trường Đại học Kinh Tẽ Quốc Dân nói chung. Cảm ơn tất cả các thầy cô đà luôn dành cho chúng tôi nhùng tình cảm đặLUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)
c biệt, nhùng quan tâm,hướng dàn và bào ban đẽ chúng tôi có thế đi đên những nấc thang cuôi cùng của giảng đường Cao Học. Nhũng kiến thức quý báu thâyPHÁT TRIẾN NGHIỆP vụ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)LUẬN VĂN THẠC sĩ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNGHÀ NỘI, 20222BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)c.Tôi cùng xin gửi lời cám ơn trân trọng nhất đên tập thê lành đạo,cán bộ nhân viên Công ty cô phần chúng khoán Mirae Asset ( Việt Nam)) - nơi tôi đang công tác đã luôn dành cho tôi nhừng lời động viên,nhùng quan tâm và tạo điêu kiện hết sức thuận lợi để tôi có thế hoàn thiện luận văn này.Một lân nừ LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)a tôi xin chân thành càm ơn!Tác GiàHoàng Thị Lan Anh4PHÂN Mờ ĐÂUCHƯƠNG 1: Cơ Sơ LÝ LUẬN VỀ PHÁT TRIỀN NGHIỆP vụ MỠI GIỚI CHỨNG KHOĂN1.1 Các khái niệmLUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)
co' bàn:1.1.1. Công ty chứng khoána.Khái niệm về công ty chứng khoán:Trong Quyết định sổ 27.-'2007/QD-BTC, có định nghĩa rò thê nào là công ty chúng kPHÁT TRIẾN NGHIỆP vụ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)LUẬN VĂN THẠC sĩ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNGHÀ NỘI, 20222BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)oanh. Giây phép kinh doanh chứng khoán dược cấp bời úy ban chứng khoiin nhà nước. Hoạt động kinh doanh chúng có thế thế là một sổ hoặc toàn bộ nhùng hoạt động sau: tự doanh chứng khoán, môi giới chứng khoán, tư vãn đâu tư chúng khoán, bào lành phát hành chứng khoán.Công ty chứng khoán được hoạt động LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM) dưới sự kiếm soát của Luật chứng khoán và một số quy định khác cùa pháp luật. Công ty chúng khoán được hoạt động dưới hình thức công ty cố phân hoặcLUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)
công ty TNHH đêu được.b.Dặc điềm công ly chứng khoán-Công ly chứng khoán dưực xem là mộl lổ chức lài chính Irung gian. Tổ chức lài chính là khái niệm PHÁT TRIẾN NGHIỆP vụ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)LUẬN VĂN THẠC sĩ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNGHÀ NỘI, 20222BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)hú* 3 dó là các lổ chức lài chính, công ly chứng khoán sê có nhiệm vụ thu xếp các giao dịch nên cho khách hàng. Tất nhiên các công ty này sẽ có một phần hoa hòng trong môi lần giao dịch giừa các bên.-Công ly chứng khoán là lổ chức kinh doanh phài có diều kiện. Đế liên hành kinh doanh, công ty chúng LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)khoán phái là một thành viên cúa Sớ giao dịch và tất nhiên5khi tiến hành kinh doanh công ty đó phải hội tụ đủ hết những điêu kiện, quy định và điều kiLUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)
ện tiên quyết là phải đăng ký kinh doanh chứng khoán tại Sờ giao dịch chúng khoán:•Một sổ quy định đế một công ty chúng khoán được cấp phép: phương ánPHÁT TRIẾN NGHIỆP vụ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)LUẬN VĂN THẠC sĩ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNGHÀ NỘI, 20222BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM) bị cần thiết phục vụ cho việc kinh doanh chứng khoán; mức vôn pháp lý tõi thiếu theo quy định của tùng ngành nghê kinh doanh; ban lành đạo của công ty chúng khoán và nhùng nhân viên kinh doanh phải đáp úng đây đủ các điêu kiện đẽ được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ hành nghê.•Công ty chứ LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)ng khoán là một tố chức kinh doanh hoạt động bị kiêm soát. Tất cả các hoạt động kinh doanh của công ty chúng khoán đều bị kiêm soát chặt chè bởi các cLUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)
ơ quan chức năng có thâm quyền và Hiệp hội chúng khoán sở tại.•Các công ty chứng khoán hiện nay đều lấy hoạt động tự doanh là nòng cốt và quan trọng. PHÁT TRIẾN NGHIỆP vụ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)LUẬN VĂN THẠC sĩ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNGHÀ NỘI, 20222BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM) nhũng bộ phận riêng biệt.•Tự doanh chúng khoán được hiểu là một công ty chứng khoán bất kỳ tự tiên hành các giao dịch mua bán chứng khoán. Hoạt động tự doanh của công ty chúng khoán vần được kiếm soát bởi các cơ chế của Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC.•Điều kiện vê nhân sự: Ngành chứng LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM) khoán: Căn cứ Khoán 5 Điều 74 Luât Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định điêu kiện vê nhân sự của công ty chúng khoán như sau:Có TốLUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)
ng giám đốc (Giám đốc), tối thiếu 03 nhân viên có chứng chi hành nghê chứng khoán phù hợp choPHÁT TRIẾN NGHIỆP vụ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)LUẬN VĂN THẠC sĩ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNGHÀ NỘI, 20222BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO PHÁT TRIẾN NGHIỆP vụ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET ( VIỆT NAM)LUẬN VĂN THẠC sĩ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNGHÀ NỘI, 20222BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀOGọi ngay
Chat zalo
Facebook